实控人被立案！竟因另一家公司

2023年5月15日晚间，ST阳光城公告称，公司近日接到控股股东福建阳光集团有限公司（下称“阳光集团”）通知，实控人吴洁因ST龙净的历史信息披露违法违规事项，被证监会立案。

(资料图片仅供参考)

上海证券报记者注意到，吴洁牵涉的违法违规事项，此前已有一部分被监管查实。

2022年9月26日，上交所发布《纪律处分决定书》，对吴洁等相关方进行通报批评，主要是ST龙净原关联方非经营性占用上市公司资金，吴洁作为ST龙净原实控人参与其中。

ST龙净因上述事项产生信息披露问题，相关方此前被福建证监局出具警示函。2023年5月12日，ST龙净收到证监会下发的《立案告知书》显示，公司因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。

违规占用上市公司资金

2022年5月9日，ST龙净公告称，彼时关联方累计占用公司资金3.648亿元，占公司最近一期经审计净资产的5.3%。

截至2022年5月9日，上述占用资金中尚未归还1.558亿元，占ST龙净最近一期经审计净资产的2.26%，ST龙净需收取资金占用利息1242.35万元。

具体来看，2021年，ST龙净分别向顶丞建工、名筑建工、西藏思汇锦、森帝木业预付款项，4家公司分别将款项中5000万元、1.058亿元、8900万元、1.2亿元，出借给ST龙净控股股东的关联公司，合计金额3.648亿元。

ST龙净原关联方，存在非经营性占用上市公司资金情形。2022年5月17日，ST龙净回复工作函称，资金占用方为阳光集团，为公司原实际控制人吴洁同一控制下的关联方。

上交所发布《纪律处分决定书》显示，ST龙净原控股股东龙净实业投资集团有限公司（下称“龙净实业”）、原实际控制人吴洁，违反诚实信用原则，利用对上市公司的控制地位，违规占用上市公司资金，损害上市公司利益。

记者注意到，上交所在实施相应处分时，ST龙净及时任董事长何媚、时任总裁罗如生、时任财务总监冯婉如提出的申辩理由，首先是资金占用隐蔽性强，年审会计师事务所在审计过程中，未发现相关资金占用行为。

《纪律处分决定书》显示，鉴于上述违规事实和情节，上交所对ST龙净、原控股股东龙净实业、原实控人吴洁、原关联方阳光集团，以及何媚、罗如生、冯婉如予以通报批评。

信息披露问题被点出

ST龙净的信息披露问题，被福建证监局进一步点出。

2022年11月16日，福建证监局下发行政监管措施决定书指出，ST龙净原关联方存在非经营性占用上市公司资金行为，发生在2021年4月至2021年9月，ST龙净迟至2022年5月9日、2021年11月3日，才发布临时公告进行披露。

福建证监局认为，ST龙净的上述行为，存在多项违规问题。

首先，ST龙净不符合《上海证券交易所股票上市规则》（2020年修订）第10.2.4条规定。

来源：《上海证券交易所股票上市规则》（2020年修订）

其次，2022年4月30日，ST龙净披露2021年年报，未按规定披露控股股东关联方资金占用情况，不符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2021年修订）》第四十五条的规定。

综上，ST龙净的以上情况，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条的规定。

来源：《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）

根据《上市公司信息披露管理办法》相关规定，福建证监局决定对ST龙净、时任董事长何媚、时任总裁罗如生、时任财务总监冯婉如，采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，警示认真吸取教训，加强证券法律法规学习，强化信息披露管理。

如今，针对ST龙净的上述信息披露问题，监管部门正在一步步查实各方责任。

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